Resolução 6/23: Bancos São Obrigados a Compartilhar Dados
Descubra a nova regulamentação do compliance no setor público com o Decreto nº 11.528/2023.
Domine a ISO 31000 e otimize a gestão de riscos!
Conheça os princípios e diretrizes abrangentes da ISO 31000 e transforme sua gestão de riscos.
Compliance no Mercado de Investimento: Vantagens e Estratégias
Descubra como o Compliance no mercado de investimentos pode impulsionar sua empresa.
Lei das Criptomoedas: conheça o marco regulatório em vigor
O mercado de criptoativos está em constante crescimento, e muitas empresas que atuam com criptomoedas estão buscando formas de garantir a proteção de seus clientes contra crimes financeiros
O guia completo sobre Compliance Financeiro
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Como implantar Compliance Financeiro em bancos e fintechs?
O que é Compliance Financeiro? De forma ampla, “Compliance” é o ato de estar em conformidade com normas, leis, regulamentos, políticas, tanto documentos internos, quanto externos à organização. Pode-se dizer que ele atua reprimindo qualquer conduta de inconformidade, e previne a ocorrência de que a instituição seja acometida por riscos. O “Compliance” ganhou muito espaço […]
Você saberia dizer o que é Compliance Regulatório?
Introdução: Entendendo o Fundamento do Compliance Regulatório Em um ambiente em constante mudança de normas e regulamentos, a conformidade regulatória se torna uma base essencial para empresas e instituições de todos os setores. Para os profissionais que atuam na área de conformidade, é crucial compreender a complexidade das leis e regulamentos, bem como a importância […]
Circular 3978/20: Estar ou não em conformidade
O BACEN (BANCO CENTRAL DO BRASIL) procurando otimizar as regras já existentes de PLDFT, e utilizando como base sugestões de pessoas físicas e jurídicas, atualizaram as normas correspondentes a políticas, procedimentos e controles internos com finalidade de prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo previstos na lei nº 9.613/98, e de financiamento do […]